DIPLOMATURA EN GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS PARA OFICIALES DE CUMPLIMIENTO

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DIPLOMATURA EN GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS PARA OFICIALES DE CUMPLIMIENTO

agosto 31 de 12:30 pm a 4:30 pm

DIPLOMADOBANNER

Formación para el análisis y evaluación de posibles riesgos ideando estrategias eficaces para asegurar la operación, proteger el componente financiero, así como desarrollar programas de mejores prácticas para la identificación de potenciales vulnerabilidades que puedan afectar a la organización.

Duración: 100 horas.

Fecha de inicio: del 31 de agosto

Días y horarios: martes y jueves de 5:30 p.m. a 9:30 p.m.

Objetivo

Realizar una gestión de riesgos basado en buenas prácticas corporativas para la prevención y control de diferentes tipos de amenazas relacionadas con el Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo (LA/FT).

Dirigido a:

Oficiales de cumplimiento, responsables de los sistemas de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (LA/FT), Contadores, administradores, auditores internos, auditores de calidad, directores de control interno, responsables de procesos, integrantes de comités de control y de auditoría, gerentes y en general administradores y profesionales de riesgos y seguros.

Contenido:

Módulo 1: Introducción a la Gestión de Riesgos

  • ¿Qué es un riesgo?
  • Tipos de riesgos: Estratégico, Financiero, Cumplimiento y Operativo.
  • Objetivos de la administración de riesgos.
  • Estándares y normas mundiales en la administración de riesgos.
  • Norma Internacional de Gestión del Riesgo ISO 31000
  • Estructura de un Sistema de Gestión de Riesgos
  • Definición de política para la gestión de riesgos

Módulo 2: Metodologías de Identificación, Análisis y Evaluación de los Riesgos

  • Elementos del riesgo: Impacto, Probabilidad y Severidad.
  • Identificación de Riesgos.
  • Análisis de riesgos.
  • Evaluación de riesgos.
  • Definición de apetito al riesgo y Matriz de calor.

Módulo 3: Estrategias para la administración del Riesgo

  • ¿Cuándo las empresas deben asumir los riesgos?
  • Transferencia de costos del riesgo.
  • Mitigación del impacto de los riesgos.
  • Implementación práctica de gestión de riesgos.
  • Identificación de causas, efectos y controles.
  • Cualificar y cuantificar los principales riesgos de la organización.

Módulo 4: Ética y código de buen gobierno

  • Transparencia Internacional.
  • Indicadores de Medición Transparencia Internacional 2013, 2014 y 2015
  • Riesgo país – Estatuto anticorrupción.
    • Causas de la Corrupción
    • Consecuencias de la Corrupción (Económicas, Políticas, Sociales, Internacionales)
    • Controles para mitigar la Corrupción
  • Código de buen gobierno.

Módulo 5: Sistemas de Prevención o Autocontrol para el Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo

  • Leyes y decretos vigentes.
  • Resoluciones de los entes de control y vigilancia.
  • Conceptos y normas con respecto al riesgo LA/FT
  • Herramienta de Diagnóstico Empresarial: Due Diligence LA-FT
  • Conocimiento del Cliente (KYC) e Identificación de Clientes.
  • Matriz de Riesgo OFAC: Países que registran Sanción Total y Parcial – Sanciones Económicas de OFAC –
  • Cómo identificar al Beneficiario Final en las Estructuras Jurídicas.
  • Etapa de generación e identificación de Operaciones Inusuales y Sospechosas.
  • Procedimientos de Debida Diligencia Ampliada o Reforzada para clientes de Alto Riesgo
  • Modelo de implementación de un sistema LA/FT
  • Implementación de la Metodología Bajo Enfoque Basado en Riesgo para el Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo LA-FT
    • Segmentación Factores de Riesgo LA-FT (Clientes, Productos / Servicios, Canales y Jurisdicciones)
    • Identificación de Riesgos LA-FT
    • Medición de Riesgos LA-FT
    • Control de Riesgos LA-FT
    • Supervisión de Riesgos LA-FT
  • Ejercicios y casos aplicados para mitigar el riesgo LA-FT

Módulo 6: Administración de Continuidad de Negocio

  • Conceptos y fundamentos.
  • Cadena de suministro.
  • Fundamentos de la Administración de continuidad de negocio.
  • Gestión de crisis.

Expertos:

Rogelio Echeverry Palacio.

Presidente del Grupo 360 ISG, con Maestría en Administración de Riesgos de la Universidad EAFIT; estudios de Alta Dirección Púbica en Seguridad Ciudadana del Miami Dade College de Estados Unidos y la Fundación Ortega y Marañón de España.  Cursó las especializaciones en Estudios Políticos de la Universidad EAFIT y de Alta Gerencia en Seguridad de la Universidad Pontificia Bolivariana en donde también concluyó el pregrado Derecho y Ciencias Políticas. Cuanta con más de 24 años de experiencia como consultor en riesgos públicos y corporativos en Colombia, Panamá y México.  Lideró el desarrollo del software Fore Risk que integra en un solo tablero de comando la administración de los riesgos estratégicos, financieros de operación y cumplimiento para ayudar en la toma de decisiones a los gobiernos corporativos de las empresas contando con el apoyo de Innpulsa y Bancoldex.

Marwan Hassan Mustafa

Abogado Titulado de la Universidad Pontificia Bolivariana, Especialista en Derecho Comercial de la Universidad del Rosario, Miembro del Colegio de Abogados Comercialistas, Docente de la Cátedra de Derecho Comercial de la Universidad de Antioquia y galardonado por la Academy on Human Rights and Humanitarian Law y por la American University Washington College of Law.

Juan Carlos Vélez Giraldo

Máster en Dirección Estratégica, Planificación y Control de la Gestión de IEE Instituto Eurotechnology Empresas (España), Certificación internacional como Anti Money Laundering (AML), Administrador de empresas de la Universidad Pontificia Bolivariana, Auditor de cumplimiento, de Negocios Internacionales, de Crédito y de Sucursales Bancarias.

Carlos Andrés Ochoa

Ingeniero de sistemas, master en administración de riesgos, especialista en seguridad informática, con doce años de experiencia ocho de ellos en continuidad de negocio, seguridad de la información, administración de riesgos. Certificado Cobit por ISACA, auditor interno ISO/IEC 27001. Se ha desempeñado en la realización de auditorías a la norma ISO27001, planes de continuidad del negocio, planes de recuperación ante desastres, implementaciones de Cobit, análisis de riesgo y análisis GAP

Detalles

Fecha:
agosto 31
Hora:
12:30 pm a 4:30 pm

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